电力市场要分步实现“调度独立”(电改来论)

　　核心阅读 “调度独立”并非指把现有整个调度机构都独立于电网，主要指将与现货交易有关的职能从电网分离出去。但“234号文”中现货出清权仍留在电网内，而电网同时被允许参与竞争性售电，因此这仍是一个各方妥协的改革方案，作为改革初期的起步方案暂时可以接受，但应随着改革的推进而不断完善。

　　“调度独立”实为现货交易所独立

　　2月18日，国家发展改革委、国家能源局印发《关于推进电力交易机构独立规范运行的实施意见》(发改体改〔2020〕234号)(下称“234号文”)，犹如一声春雷，打破了电改日渐加深的沉寂。与其他电力体制改革配套文件不同，“234号文”经中央全面深化改革委员会传批审议通过，可看成是中发〔2015〕9号文(下称“9号文”)的进一步深化。

　　体制改革是机制创新的基础和前提，“234号文”指出“加快推进电力交易机构独立规范运行，进一步完善公开透明的电力市场交易平台，加快推进建立市场化电价形成机制，建立电力运行风险防控机制，为逐步实现经营性电力用户发用电计划全面放开创造条件”。可见“电力交易机构独立规范运行”并非简单的交易机构运营管理模式的调整，而是涉及到与之相关的电力体制多方面核心问题，是在“9号文”所确定的改革基本框架下的一个新的体制改革顶层设计，成为进一步深化电改的中心工作，也体现出党和国家推进改革的坚定决心。

　　除了对交易机构股份制改造等关键问题作出具体规定外，“234号文”对交易机构、市场管理委员会和调度机构的职能定位及分工协调问题也作了清晰的规定。由于既涉及到体制机制又涉及到工程技术，既要保证电力系统经济运行又要满足安全稳定约束，十分复杂。本文以“调度独立”为切入点，对于相关具体问题进行进一步深入探讨，以供决策者和实施者参考。

　　根据“9号文”配套文件《关于推进电力市场建设的实施意见》，现货市场主要开展日前、日内、实时电能量交易。电力现货市场的概念主要来自于国外电力市场的spotmarket，其理论基础为实时电价(spotpricing)理论，取决于某一时段的电力供需情况。在实际电力市场中，实时电价往往由安全约束机组组合(SCUC)、安全约束经济调度(SCED)等模型求出。实际上，从电力系统调度运行的物理操作角度，现货交易与传统的经济调度并无本质区别，只不过是由按发电成本(煤耗)优化变为按市场主体报价来优化。由于基于SCUC和SCED模型所建立的日前、实时市场实际上是以市场的方式完成传统的经济调度职能，主要由电力调度机构来实施，因此电力现货交易所与电网调度的部分职能是合一的。此外，中长期交易的物理合同也必须通过调度机构来执行，调度机构是整个电力市场的关键环节和指挥中心。为保证市场交易的公平公正，在国外所有的电力市场中，电力现货交易机构都是独立于电网公司的，典型的例子是美国的独立系统运营商(ISO)和区域输电组织(RTO)，因此相应的调度职能也独立于电网公司，这就是“调度独立”一词的来由。

　　美国的电力现货交易与“调度独立”基本是同时起步的。1996年，美国联邦能源管理委员会(FERC)颁布了888、889号法令，要求公用事业(PublicUtility)无歧视开放输电网络。在888、889号法令中，FERC建议将ISO的概念作为实现集中式电力库的一种方式，以提供无歧视输电接入。随后，在第2000号法令中，FERC鼓励自愿组建RTO，以便管理在整个北美(包括加拿大)的区域输电网。1999年12月颁布的FERC第2000号法令规定了RTO的最少4个特征和最少8个功能。作为首要特征，FERC规定所有RTO必须独立于市场参与者。为了实现独立性，RTO必须满足三个条件：首先，RTO、RTO雇员和任何非利益相关方董事不得在任何市场参与者中拥有任何经济利益;其次，RTO必须具有独立于任何市场参与者或任何类别参与者控制的决策过程;第三，RTO必须拥有独占的和独立的权力，根据FPA第205条向申请FERC变更其输电费率。随后,北美地区(美国和加拿大)形成了9个ISO/RTO，每个ISO/RTO都建立了完整的现货电能量市场和辅助服务市场。ISO/RTO利用基于竞标的市场机制开展经济调度(即现货交易)，其交易出清算法原理(如上述SCUC、SCED)和传统一体化企业的经济调度是一致的。

　　北欧电力交易所(NordPool)的建设始于1993年。从2006年起，欧洲大陆开始筹建包含7个电力交易所(欧洲电力交易所EPEXSPOT、意大利电力交易所GME、北欧电力交易所NordPool、西班牙葡萄牙电力交易所OMIE、捷克共和国交易所OTE、罗马尼亚天然气和电力市场运营商OPCOM和波兰电力交易所TG)、涉及23个国家的电力现货市场的联合出清机制，2014年完成区域价格耦合(PCR)项目。欧洲电力市场耦合包括日前市场耦合和日内市场耦合两个项目，在耦合的电力市场中，各市场成员在其所属的交易所报价，然后由PCR统一出清。日前交易出清由Euphemia算法计算出交易计划，也就是日前调度计划。7个电力交易机构轮值进行出清，每两周轮换一次。欧洲电力市场采用日前市场、日内市场与实时市场互为补充的市场模式，其中日前、日内市场在电力交易所进行，形成交易计划的即调度计划，因此在这两个阶段的市场，交易与调度依然是合一的，并且独立于电网。平衡调节市场(实时市场)是系统实时运行前的最后一道关口，其主要作用在于保障系统的实时平衡与稳定运行，而不在于进行电能量交易。平衡调节市场是由北欧各国输电网运营商负责，出清时会考虑各个区域的实际物理模型与安全约束，实现交易计划的再调整，因此本阶段市场的调度依然留在电网。

　　从以上分析可以看出，在任何一个国家，“调度独立”与电力现货交易的建立都是如影相随的,日前市场、日内市场一定独立于电网公司，维持实时电力平衡和电力系统安全的实时市场可以留在网内，这是因为现货交易的结果直接就是电网调度计划。只有“调度独立”(其含义实际上是现货交易所独立)才能保证交易的公平、公正。在我国，也是建立“网运分开”的电力市场体系的先决条件。

　　此外，“调度独立”一词可能带来歧义，实际上它并非指把所有调度职能都独立于电网。在交易中心独立的条件下，“调度独立”的含义是将日前、日内现货的出清权(即电价、电量决定权)划归交易中心，而实时平衡和调度操作权仍可留在电网调度机构。