中国特色电力市场建设的哲学思考

　　回眸我国电力体制改革、市场建设历程，既有成功实践、也有阻力挫折，既有经验、也有教训，值得总结和反思。应拿起马克思主义哲学的武器，用辩证唯物主义和历史唯物主义的思维、观点和方法，坚持普遍性与特殊性、理论性与实践性、原则性与灵活性相结合的原则，看待问题、分析原因，从中寻找符合中国国情的电力市场建设规律，坚定不移推进中国特色电力市场建设。

　 坚持发展观点

　　既反对形而上学又反对实用主义

　　用发展的观点推进电力市场建设，最根本的是用科学正确的理论来指导生动丰富的电力市场建设实践。改革一刻不能离开理论指导，在科学正确理论指导下设计改革方案、制定交易规则、推进方案落实、监督规则执行，可以使改革少走弯路，少付代价。

　　以能源安全新战略为指导，这是根本

　　深刻理解习近平总书记能源安全新战略的核心内涵，思考为什么把革命作为能源安全新战略的核心内涵，这在习近平总书记有关其他战略问题的讲话中是不多见的，从而增强“能源革命”的自觉、精神、勇气和本领;舍得自我革命，刀刃向内，壮士断腕，坚决破除阻碍电力市场化的不合时宜的思想观念和体制机制弊端，坚决向僵化体制机制的顽瘴痼疾开刀，坚决突破利益固化藩篱;加快推进垄断行业市场化改革，对垄断行业要放宽市场准入，引入竞争机制，进行行业、企业重组，增加民营经济和弱势行业的话语权，平衡各个阶层间的利益和权力分配，解决不同市场主体博弈力量失衡问题;电力企业要冲锋陷阵，做合格的市场主体和改革的主动参与者，真正使不同经济成分的企业都成为改革的主体力量和根本动力;既反右更防“左”，既确保电力市场建设不改向不变色不走偏跑调，又防止电力市场建设新瓶装老酒、换汤不换药，制止用市场的新瓶装传统行政管理的老酒，用“混改”的新瓶装固化强化传统国有体制劣习的老酒，甚至利用“混改”打压民营经济，以侵犯民营经济之地来耕国有企业自己之田，研究探索“混改”的统一面、矛盾面在哪里，从中寻找结合面在哪里、如何结合和如何解决结合中出现的疑点难点堵点，决不能把“混改”变成“改混”;坚决克服“不改、难改、等改、慢改、虚改和改他不改己”的不作为、慢作为、假作为思想和行为，立足于时代前沿，用发展的眼光、全球的视野、解放的思想，充分吸收借鉴中外一切有利于电力市场建设的有益成果，走出一条突破旧框、超越前人的电力市场建设新路。

　　坚守电力市场建设的底线，这是前提

　　一是确保电力安全可靠稳定运行的底线不能丢。遵循电力电量统一平衡及安全第一的原则，充分考虑满足调度、交易和系统安全的需要，满足市场平稳有序运行、电力可靠供应的需要，同步构建多层次的安全风险防控机制和市场风险防范机制，配套开发提升技术支撑系统、网络信息安全系统。

　　二是用户参与的底线不能丢。经济学原理告诉我们，真正意义上的市场是供需双侧竞争的市场，电力用户不参与的单边市场，既不公平也无效率可言。只有用户参与市场，才能将改革红利传导到用户，才可解决地方政府关切又可避免其直接干预市场问题，形成供需互动、中长期、现货、辅助服务衔接的市场体系与机制，激发市场主体动力和市场活力，还原市场本原属性。

　　三是发电多元竞争的底线不能丢。电力市场化改革、电力市场建设的最终目的是最大限度地利用市场手段来提高电力工业生产效率，降低电力生产和供应成本，推进电力供给侧结构性改革，实现资源的优化配置。作为发电侧而言，不仅传统能源，新能源、可再生能源也要参与市场，而且要通过市场化手段，实现清洁优先、低碳优先、高效优先，在“三优先”中体现“三公”，即公开、公平、公正。

　　四是破除区域省间壁垒的底线不能丢。建立统一开放、竞争有序的市场是市场建设的目标，当务之急是按照中共中央、国务院《关于建立更加有效的区域协调发展新机制的意见》提出的“健全市场一体化发展机制”要求，深入实施公平竞争审查制度，完善区域交易平台和制度，推进电力跨省跨区市场化交易，打破消除区域省间市场，让省级市场、区域市场、全国市场都动起来、流起来、活起来，既各得其所发挥比较优势，又相得益彰联接补充，更好地进行区域省际间的余缺调剂，满足不同省区的发展需要，实现资源在更大范围内的优化配置。

　　五是打破垄断、制止不正当竞争的底线不能丢。市场的本质是竞争，没有竞争就动摇了市场的根基。不管电网侧的垄断还是发电侧的垄断都是不正当竞争，都将形成寡头市场，致使市场失灵，电力市场建设取得的成果得而复失。要按照“社会培育市场、政府监管市场”的要求，自上而下打破垄断，自下而上建立市场，以有效率的市场竞争，解决目前垄断环节带来资源配置效率不高的问题。既要打破电网企业垄断，不断深化主辅、主多、配售分开改革，又要防止发电企业不正当竞争，依法依规查处发电企业对不同售电市场主体进行歧视性价格和市场交易。

　　六是避免有形之手不必要行政干预、过多参与企业微观事务和狭隘地方保护的底线不能丢。防止和制止政府部门有形之手伸得太长、管得太宽、干预太深，大小事务全部包揽，甚至搞层层审批，借市场之名行计划之实，使市场的决定性作用未能有效发挥，政府有关部门应主要发挥宏观调控和规则监管作用，并充分发挥调度交易机构和市场管理委员会的独立中立公立作用，市场的事由市场主体做主、行业协会自律、政府调控监管。

　　七是发挥派驻监管作用的底线不能丢。“监管电力市场运行，规范电力市场秩序”是国家赋予能源监管机构的法定职责。国家能源局派驻监管机构要把“派”的权威和“驻”的优势有机结合起来，准确定位，履行上级监管职责，充分发挥“派”的作用;提升站位，履行就近监管职责，充分发挥“驻”的作用;强化地位，以严紧硬的作风、专精准的作为、“传令兵、守夜人、护卫者”的作用，组织落实好“推市场、强监管、优服务、严执法”，构建公平竞争的市场平台和市场环境。

　　从电力的自身属性特征出发，这是关键

　　电力是重要的生产和生活要素的“基础性”特征，关系千家万户的“服务性”特征，生产、输送、供应、消费高度一体化的“网络性”特征，行业资金技术密集的“专业性”特征，大型国有企业为主的“国资性”特征出发，统筹谋划和推进中国特色电力市场建设，确保中国电力市场建设始终沿着正确方向、走正确道路，既不走封闭僵化的老路而充满活力，也不走改旗易帜的邪路而迷失方向，确保做到“四坚持”：坚持社会主义市场经济的改革方向，坚持充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府的作用，坚持推进国家治理体系和治理能力现代化，坚持实现产权有效激励、要素自由流动、价格反应灵活、竞争公平有序、企业优胜劣汰的市场经济体制机制。

　　坚持实践观点

　　既反对教条主义又反对经验主义

　　实践观点是辩证唯物主义认识论的首要和基本观点。用实践观点推进电力市场建设，应坚持以下几点：

　　一是坚持把生产力标准贯穿和落实到电力市场建设全过程。把是否增强电力企业竞争力、是否增强电力行业活力，是否提升整体运行效率、是否为经济发展和民生改善释放红利，作为电力市场建设成败、工作得失的根本标准，用市场化办法来解决电力发展存在的问题，用发展导向倒逼电力市场建设和电力体制改革，把电力市场建设与电力产业发展有机融合起来。电力市场交易规则的制定与实施应充分体现生产力标准，具有一定的包容性、前瞻性和引领性，以确保电力市场运行的稳定性、连续性，交易方案可根据市场交易情况适时修订，在交易规则的指导约束下实施。

　　二是坚持实事求是的思想路线和工作方法。不唯上、不唯书、只唯实，具体问题具体分析，防止和反对电力市场建设“教科书法”。我国各省经济发展、资源分布不平衡，各省电源结构、网架结构、经济总量等情况差异很大，东西部省区的经济结构和能源分布之间、用电需求和发电装机之间、用电负荷季节特性和一次能源供应自然特性之间的矛盾比较突出,电力市场建设中面临的环境、需要解决的重点和突出问题不同，电力市场建设模式选择也不尽相同，必须从省情、网情出发，因地制宜，因地施策，在守住底线的前提下，给予各地一定的灵活性，不搞“一刀切”，上下一样粗，允许部分地区、部分行业先行先试，各地根据实际情况出台不同的具体实施办法，有些改革事项不需要中央统筹和协调一致、地方遵照国家政策与基本规则能落实解决的，如现货市场试点、增量配电业务改革试点等，不要层层报批，实行备案制，把改革试点的决策权下放给地方，由地方因地制宜自主推进。

　　三是处理好动与静、长与短、稳与进的关系。充分考虑电力市场建设的阶段性、行业性特征，如从纵向看，电力体制改革易改的已改的差不多，越往后改革难度越大;从横向看，电力系统自身有技术性、安全性和敏感性的更高要求;从竖向看，电力与经济社会、生产生活、发展生态密切相关，电力市场建设是在多种约束条件下实现多重目标的环境中推进的，因此，对电力市场建设的复杂性、艰巨性和长期性要保持清醒、理性的认识，不能幻想“毕其功于一役”，既有“功成不必在我”的定力和耐心，又有“功成必定有我”的大志和雄心，敏于捕捉不同时期的机遇、风险和挑战，按照循序渐进、积极稳妥的方式，确定和落实不同时期的阶段性重点，不断完善、优化改革步骤和举措，有机衔接好长远目标与阶段性任务。

　　四是坚持讲“条件论”，但不唯“条件论”。当前电力体制改革仍处新旧体制转型期，电力市场建设应充分考虑新旧问题相互交织、新旧矛盾相互影响的特点，注意中长期市场、辅助服务市场、现货市场等不同品种市场建设的内在逻辑关系，既不能不顾条件仓促行事造成市场建设失衡、市场运行混乱，也不能一味只等条件到来被动推进市场建设，正确的方法是，头要冷、心要热，调要准、步要稳，手要敏、拳要狠，条件具备的，要抢抓时机加快推进;条件基本具备的，不等不靠，要边推进边完善条件;条件不具备的，要积极创造条件择机推进。循序不是无序，渐进不是冒进也不是不进;积极不等于急进激进，稳妥不等于慢步退步。对当前电力市场建设出现的问题和困难，要理性分析、分类施策，比如对用户参与现货市场问题，既不能把用户参与的诉求拒之门外，又不能不顾条件简单地全部放开准入，也不能以技术手段不具备、用户带负荷曲线参与的意识不强为理由久拖不决不做，要把问题当改革的导向而不能当不改革的理由，先选择一小部分条件较好的用户参与，逐步扩大覆盖面，达到星火燎原的效应，不断把电力市场的规模做大、主体做多、品种做全、方式做活、机制做畅、服务做优、监管做严、效果做实。

　　坚持群众观点

　　既反对形式主义、官僚主义，又反对冒动、主观唯心主义

　　实践出真知，群众出智慧，基层出经验。改革千难万难，问计于民就不难。用群众观点推进电力市场建设，就是要坚持发挥能源监管机构在规则制定和监管中的主导作用，地方能源部门在方案制定和运行中的主要作用，电力市场主体在电力市场建设和推进中的主力作用，电力市场管理委员会和各方专家学者在电力市场研究、咨询和评估中的主动作用，形成电力市场建设“大合唱”。

　　一要广开门路、广纳谏言，“开门”搞市场建设。电力市场建设的焦点、难点在于利益格局的调整，利益调整必然会引起市场主体、社会各方的不同看法和诉求。就市场主体而言，发电企业担心过度降价，电网企业担心利益损失;用户担心交易结算的稳定性和可持续性。就社会各方而言，地方政府更多关注的是解决重点用户供用电问题，以扶持支持地方经济发展，用户更多关注的是多争取电价降价空间，发电企业更多关注的是通过多发电量降低边际成本，电网企业更多关注的是不能影响电网垄断地位和经济利益，各方面的摩擦在所难免。因此，要始终坚持电力市场主体是电力市场建设的参与者、受益者，始终坚持电力市场建设为了市场主体，依靠市场主体、受益于市场主体，始终坚持广大发电企业、电网企业、调度机构、售电公司、用户和交易机构、调度机构，都是平等的市场主体成员，开门搞市场建设，广纳谏言，以平等协商、相互探讨的方式，充分听取各方意见，吸收市场主体各方的合理建议，依靠市场主体的力量和智慧，增强电力市场建设规则和方案的可操作性和执行力，以避免走弯路、翻烧饼。

　　二要注重程序合规、机制民主，做到决策科学化合理化。电力市场建设前期阶段，注重理论和政策储备，发挥高等院校、专家的力量，开展课题研究，理清市场建设重大的理论问题、政策问题、思路方向问题和实际问题，为各方形成共识提供依据;电力市场规则和方案制定阶段，注重发挥能源监管派驻机构在规则制定的主导作用和地方能源管理部门在方案制定的牵头作用，遇到问题比较集中、工作难以开展的情况要进行调查研究，多听市场主体是怎么想的，多问专家学者是怎么看的，从中寻找答案、获取对策;电力市场规则和方案形成阶段，注重条条指导与依靠块块结合，注重发挥电力市场管理委员会的桥梁和纽带作用，加强政府部门间的沟通协调，增进各方理解和接受，最大程度寻找公约数，寻求同心圆。

　　三要尊重首创精神、首创做法，保护好基层积极性、创造性。进行中国特色电力市场建设是一项全新的开创性事业，既要遵循规律，又要打破条条框框;既要站在前人肩膀，又要勇于突破。要营造有利于电力市场建设的宽松环境和良好氛围，建立容错纠错机制，保护好基层改革的积极性、能动性和创造性，鼓励基层用“破茧”、“第一个吃螃蟹”的勇气和胆略，在电力市场建设开辟“试验田”，多做首创工作、多出首创经验，不断探索出电力市场建设新路。

　　本文刊载于《中国电力企业管理》2020年04期，作者单位：福建能源监管办